Compliance Penal¿Qué es el Compliance Penal? Entendemos por Compliance Penal el conjunto de medidas que adopta la empresa para prevenir que se comenta, en su beneficio, alguno de los delitos tasados en el Art. 31 bis del Código Penal.

Aunque la traducción literal de Compliance es “cumplimiento”, realmente cuando lo aplicamos a las organizaciones y referidos al Código Penal , estamos hablando de “prevención”.

Claro que para evitar los delitos hay que “cumplir” con la legislación pero, cuando hablamos de Compliance Penal, nos referimos al conjunto de medidas que adopta la empresa para prevenir que se comenta, en su beneficio, alguno de los delitos tasados en el Art. 31 bis del Código Penal.

No nos referimos al hecho de Cumplir sino al conjunto de actuaciones, (análisis d riesgos, políticas de actuación, canales de denuncia, formación, etc.) que una vez aplicadas en la empresa nos llevan al “cumplimiento”

El Código Penal, en su artículo 31 Bis, acoge un amplio catálogo de delitos que pueden ser cometidos tanto por empleados, como por administradores y directivos,- para los que está prevista la responsabilidad penal de la propia persona jurídica.

Implantar, gestionar y actualizar un Sistema de Gestión de Compliance Penal es la posibilidad que nos ofrece el Código Penal para exonerar de responsabilidad a la Persona Jrídica.

Implantar un Sistema de Gestión de Compliance Penal supone invertir en:

  • Seguridad jurídica para la sociedad.
  • Tranquilidad para sus trabajadores y administradores.
  • En credibilidad frente al resto de operadores del mercado.

El SGCP es la respuesta de la empresa a la reforma del Código Penal que, abandonando el viejo principio de que las sociedades mercantiles no pueden delinquir, incorpora la responsabilidad penal de la empresa por los delitos cometidos por sus directivos y empleados.

¿Qué debe contener un sistema de Gestión de Compliance Penal?

  • Disposiciones generales: descripción de la empresa y aspectos relativos al marco normativo y a consideraciones generales del plan de prevención que se deben tener en cuenta.
  • Catálogo de Delitos: relación de los delitos de los que pueden ser penalmente responsables las personas jurídicas y artículos de la normativa en los que se describen dichos delitos.
  • Encuesta delictual en la empresa
  • Mapa de Riesgos: a partir de las características particulares de cada cliente evaluamos el riesgo de que se produzca cada delito.
  • Protocolos de actuación: se identifican las actividades desarrolladas en la empresa en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos y se establecen las pautas de actuación que se deberán adoptar para prevenir los riesgos identificados.
  • Código de Conducta: contiene las políticas en las que se enmarcan las medidas de prevención.
  • Plan de implantación: Con los pasos necesarios que hay que dar para realizar la implantación del PPD en la empresa.
  • Difusión y Formación on line
  • Canal ético externo
  • Evaluación y actualización anual

El Compliance Penal es el conjunto de normas, procedimientos y mecanismos de control cuyo objetivo es garantizar el cumplimiento de la legalidad en el seno de la empresa.

Debe identificar los riesgos inherentes a su actividad y organización, con el objetivo directo e inmediato es prevenir, detectar y reaccionar la comisión de delitos.

Por otra parte, el Compliance Penal alinea a la empresa con los principios de buen gobierno, transparencia y responsabilidad social corporativa.

Listado de delitos Art. 31 Bis por los que puede ser condenada una Persona Jurídica:

  • Tráfico ilegal de órganos (artículo 156 bis CP).
  • Trata de seres humanos (artículo 177 bis CP).
  • Delitos relativos a la prostitución y la corrupción de menores (artículo 189 bis CP).
  • Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (artículo 197 CP).
  • Estafas y fraudes (artículos 251 y 251 bis CP).
  • Insolvencias punibles (artículo 261 bis CP).
  • Daños informáticos (artículo 264 CP).
  • Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores (artículo 288 CP).
  • Blanqueo de capitales (artículo 302 CP).
  • Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (artículo 310 bis CP)
  • Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (artículo 318 bis CP).
  • Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal (artículo 319 CP).
  • Delitos contra el medio ambiente (artículo 327 y 328 CP).
  • Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes (artículo 343 CP).
  • Delitos de riesgo provocados por explosivos (artículo 348 CP).
  • Delitos contra la salud pública en la modalidad de tráfico de drogas (artículo 369 bis CP).
  • Falsedad en los medios de pago (artículo 399 bis CP).
  • Cohecho (artículo 427 CP).
  • Tráfico de influencias (artículo 430 CP).
  • Corrupción del funcionario extranjero (artículo 445 CP).
  • Financiación del terrorismo (artículo 576 bis CP).
  • Organizaciones y grupos criminales, organizaciones y grupos terroristas y delitos de terrorismo (artículo 570 quáter CP).
  • Contrabando (artículo 2.6 de la LO 12/2005).

Las personas jurídicas no pueden tener responsabilidad penal Ex Art. 31 Bis CP por el delito contra los derechos de los trabajadores, por tanto la prevención de este delito no se suelen tener en cuenta en los Sistemas de Gestión de Compliance Penal.

En DAASEL Compliance, conscientes de la probabilidad e impacto de que ocurra este delito, damos la opción de incluirlo en el Sistema de Compliance Penal.

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