Canal de Denuncias

Canal de Denuncias

Canal de Denuncias

logo - Canal Etico de Denuncias ExternoEl concepto de Canal de Denuncias es considerado por la UE como una de las herramientas más eficaces para luchar contra el fraude y especialmente en los procedimientos de contratación pública.

Le asesoramos en todos los aspectos del diseño, implantación, gestión y mantenimiento del Canal de Denuncias para su organización

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¿Qué es un canal de denuncias?

• Es un medio de comunicación, generalmente on line, que proporciona la empresa para que cualquier persona relacionada con ella, directivos, empleados, proveedores, etc. puedan avisar de la posible comisión de un delito o fraude de forma confidencial e independiente.

¿Qué tipos de Canal de Denuncias hay?

El Canal de Denuncias puede estar dirigido a:

.La Gestión de las Denuncias puede ser de carácter:

  • Interno. Las denuncias son gestionadas por el responsable de cumplimiento de la empresa

  • Externo. Las denuncias son gestionadas por abogados externos a la empresa

El Canal de Denuncias puede estar basado en:

  • Dirección WEB o página on line
  • Otros medios tales como, dirección de correo postal,recepción personal en oficina, teléfono, archivos de audio, correo electrónico.

¿Por qué implantar un Canal de Denuncias en la Organización?

  • Es parte esencial del Sistema de Gestión de Compliance
  • La nueva Directiva Europea sobre la Protección del Denunciante lo hace obligatorio para la mayoría de las organizaciones (ampliar información)
  • Es uno de los requisitos de la Norma ISO 37001 que regula el Sistema Antisoborno en la Organización
  • Le proporciona a la empresa información de los ilícitos penales que puedan producirse en su seno de forma que pueda evitarlos, prevenirlos o corregirlos
  • Es el sistema mejor valorado para prevenir el fraude.
  • Reduce las pérdidas por fraude.
  • Es un mecanismo de control efectivo que expresa la “debida diligencia ejercida por administradores y directivos para detectar, los hechos irregulares que puedan producirse en el seno de la organización.
  • Es obligatorio a los Sujetos Obligados a la Prevención del Blanqueo de Capitales y en la mayoría de empresas y administraciones públicas.

¿Quién gestiona el Canal de Denuncias?

La empresa puede decidir que el tratamiento de las denuncias presentadas a través del canal de denuncias sea realizado:

  • Por los responsables de Cumplimiento de la Organización (canal de denuncias interno)
  • Por abogados externos e independientes (canal de denuncias externo)

Si elige la opción de abogados externos e independientes, le ofrecemos nuestro departamento de abogados colegiados y en ejercicio, especializados en fraude y detección de delitos y en Compliance, con dilatada experiencia en el tratamiento de denuncias, lo que garantiza la confidencialidad del denunciante por el privilegio abogado/cliente y el correcto tratamiento de la denuncia.

¿Cómo funciona nuestro Canal de Denuncias?

Canal Ético de Denuncias Externo

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¿Qué es el whistleblower o denunciante?

• Es la persona que denuncia un caso de corrupción o fraude en la empresa para que sea investigado y prevenido o corregido.
Debemos contemplarlo más como una persona preocupada por el buen funcionamiento de la empresa que avisa de los riesgos de cumplimiento que ha detectado y que la empresa debe corregir y prevenir. Debemos verlo como un colaborador en la correcta gestión de los riesgos penales de la persona jurídica alejándonos del concepto de “chivato” que sería la traducción del concepto sajón de whistleblower

¿Por qué elegir un Canal de Denuncias Externo?

  • Jueces, fiscales e inspectores (SEPBLAC) y ahora la nueva directiva de la UE sobre la protección al denunciante, recomiendan el Canal de Denuncias basado en una plataforma on line y con la gestión de las denuncias externalizada con una abogado independiente de la organización, frente a los Canales de Denuncias que solo ofrecen un teléfono, una dirección postal o un correo electrónico, ya que éstos no garantizan suficientemente la confidencialidad del denunciante, que no sabe quién va a recibir su denuncia, lo que puede tener un efecto disuasorio que le lleve a no presentarla. Estos medios se deben también ofrecer como alternativa para denunciantes que no sepan o no puedan hacerlo a través de Internet o prefieran utilizar estos medios, pero siempre como alternativa incluida en el modelo on – line.
  • Nuestro sistema permite comunicar con el denunciante aunque la denuncia sea anónima ya que puede hacerlo a través del sistema de comunicación encriptado “caja fuerte virtual” al que solo tienen acceso el responsable de la gestión de la denuncia (con su nombre de usuario y clave exclusiva) y el denunciante (con su nombre de usuario y clave exclusiva), lo que permite un diálogo fluido preservando el anonimato.
  • Con un canal de denuncias externo la empresa ofrece al denunciante la garantía de que su denuncia será confidencial (si elige esta opción) y tratada por un abogado externo a la compañía.
  • Reduce en gran medida el miedo a denunciar permitiendo una total confidencialidad y seguridad para comunicar presuntas irregularidades.
  • Estructura y gestión profesional que prueba de forma eficaz la debida diligencia de la persona jurídica en materia de responsabilidad penal (eximente).
  • Contar con un canal de denuncias confidencial externo, permite que los denunciantes no consideren otras vías para solucionar sus problemas como podrían ser acudir a las autoridades o a los medios de comunicación.
  • Ahorro de costes.

¿Qué información y qué formación previa debemos impartir a los empleados sobre el Canal de Denuncias?

La empresa deberá informar a todos los empleados

  • Sobre la existencia y finalidad del canal de denuncias.

  • Sobre su funcionamiento y las garantías de confidencialidad para los denunciantes.

Es esencial la garantía de información al empleado denunciado sobre la existencia de la denuncia o queja que se haya podido interponer contra él, todo ello con la adecuación correspondiente de la normativa en materia de protección de datos personales.

Un documento idóneo para incluir la información previa puede ser el código ético, acompañado de un protocolo informativo incluyendo las fases o etapas del funcionamiento del mecanismo implementado en la compañía.

  • La información y formación a los empleados será necesaria con carácter previo a la implantación.
  • Posteriormente de forma continuada con comunicaciones periódicas de compliance y recordatorios sobre la finalidad y accesibilidad al sistema de denuncias internas.

¿Porqué elegir nuestro Canal de Denuncias?

Es la opción más rápida, sencilla, eficaz y económica.

  • Experiencia contrastada de más de cinco años en la implantación de canales de denuncias para grandes empresas y PYMEs.
  • Nuestro canal de denuncias permite comunicar con el denunciante aunque la denuncia sea anónima ya que puede hacerlo a través de nuestro sistema de comunicación encriptado “caja fuerte virtual” al que solo tienen acceso el responsable de la gestión de la denuncia (con su nombre de usuario y clave exclusiva) y el denunciante (con su nombre de usuario y clave exclusiva), lo que permite un diálogo fluido preservando el anonimato.
  • Nuestro canal de denuncias está alojado en servidores españoles de máxima seguridad.
  • Instalación llave en mano intuitiva y muy fácil de usar.
  • Asistencia on line.
  • Adaptado a los requisitos establecidos en la norma UNE 19601.
  • Conforme con la norma ISO 27001.
  • Estricto cumplimiento de la Ley Orgánica de Protección de Datos y RGPD UE
  • Estricto cumplimiento de la nueva Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.
  • Disponemos de plataforma e learnig para impartir la información y la formación previa  a los empleados

¿Qué garantía de indemnidad y protección se ofrece al denunciante?

Es importante la garantía de no sufrir represalias con motivo de la presentación de la denuncia,

Se debe preservar el “derecho a la indemnidad”, cuya aplicación determina la nulidad de cualquier sanción de la empresa con motivo de una denuncia previa del empleado ya que para él es extremadamente importante la garantía de no sufrir represalias con motivo de la presentación de la denuncia. Por tanto se debe preservar el “derecho a la indemnidad”, cuya aplicación determina la nulidad de cualquier sanción de la empresa con motivo de una denuncia previa del empleado.

Para garantizar la eficacia y validez normativa también deberá configurarse como una obligación de los empleados la de “informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención” (art. 31 bis CP).

En este sentido, la Circular de la Fiscalía 1/2016, aclara que para que esta obligación pueda ser exigida a los empleados será imprescindible que la empresa implemente adicionalmente una “regulación protectora específica del denunciante (whistleblower)” asegurando la confidencialidad al denunciante mediante sistemas adecuados de comunicaciones tal y como nos exige la nueva Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión. (sitio web, llamadas telefónicas, dirección postal con atención personalizada, correos electrónicos, etc.).

¿Qué objetividad y transparencia debe cumplir el Canal de Denuncias?

La confiabilidad del sistema parte necesariamente de la base de su objetividad y transparencia en la investigación y resolución de las denuncias.

Por ello es recomendable que se separe orgánicamente  a la o las personas encargadas de la investigación (instructor del procedimiento) y por otra parte de las personas encargadas de la resolución de la denuncia.

La externalización del servicio de Gestión de Denuncias es una opción que dota al sistema de una mayor fiabilidad e imparcialidad.

Le ofrecemos dos opciones de plataforma de canal de denuncias

Canal de Denuncias “Premium”: Para grandes y medianas empresas

  • Subdominio propio dedicado o imbuido en la web de la empresa del estilo de https://empresacliente.canaleticoconfidencial.com/
  • Instalación llave en mano, intuitiva y muy fácil de usar
  • Asistencia on line
  • Alojado en servidores españoles de máxima seguridad.
  • Estricto cumplimiento de la LOPD y del nuevo RGPD-UE.
  • Máxima seguridad y confidencialidad para el denunciante
  • Adaptado a los requisitos establecidos en la norma UNE 19601.
  • Conforme con la norma ISO 27001

Ver ejemplo:

logo pullmantur

Canal de Denuncias Estándar: Para pequeñas empresas

  • Página dedicada dentro de https://canaleticoconfidencial.es/
  • Instalación llave en mano intuitiva y muy fácil de usar
  • Asistencia on line
  • Alojado en servidores españoles de máxima seguridad.
  • Estricto cumplimiento de la LOPD y del nuevo RGPD-UE.
  • Máxima seguridad y confidencialidad para el denunciante
  • Adaptado a los requisitos establecidos en la norma UNE 19601.
  • Conforme con la norma ISO 27001

Ver ejemplo:

En ambos casos puede contratar nuestro despacho de abogados especializados en el tratamiento forense de las denuncias

Le asesoramos en todos los aspectos del diseño, implantación, gestión y mantenimiento del Canal de Denuncias para su organización

Para Asesores en Compliance

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Para empresas

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La mejor solución para el Canal de Denuncias de tu empresa

Nuestro sistema de Gestión del Canal de Denuncias cumple estrictamente con la Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, entre otros valores porque ofrecemos al denunciante las siguientes vías de acción:

  • Canal ético on line del tipo: https://empresa.canaleticoconfidencial.es utilizando formulario encriptado
  • Canal ético electrónico: canaldedenunciasempresa@canaleticoconfidencial.es atendido exclusivamente por la persona responsable de la gestión de las denuncias
  • Dirección Postal: C/ MATEO INURRIA 11, 28036 – MADRID, donde se podrá dirigir correo o bien acudir presencialmente
  • Teléfono donde se podrá dejar un mensaje grabado o bien entablar conversación con la persona responsable de la gestión de las denuncias
2019-12-01T12:51:18+01:00