Compliance para concesionarios de automÃ³viles

Â¿Necesita un Concesionario de AutomÃ³viles un Sistema de Compliance?

El CÃ³digo Penal espaÃ±ol exime de responsabilidad penal a todas las empresas, cualquiera que sea su tamaÃ±o o el sector de actividad en el que operen, Concesionario de AutomÃ³viles incluidos, si disponen de un plan de prevenciÃ³n de los delitos que se puedan cometer en su seno. El CÃ³digo Penal establece penas muy importantes para las empresas que sean condenadas por algÃºn delito cometido por susÂ administradores, junta directivaÂ o empleados y, para poder estar exentas de responsabilidad penal, las empresas deben implantar un plan de prevenciÃ³n de delitos.

Â¿A quÃ© penas se enfrenta el Concesionario de AutomÃ³viles?

Las penas a las que se enfrenta el concesionario son: multas, que pueden llegar hasta los 9 millones de euros; inhabilitaciÃ³n para recibir subvenciones o contratar con el sector pÃºblico; prohibiciÃ³n temporal para realizar actividades y otras penas que pueden llegar hasta el cierre de actividades , es decir, la muerte legal de la sociedad.

Â¿QuÃ©Â delitos se puedenÂ cometerÂ en un Concesionario de AutomÃ³viles?

Los delitos que se pueden cometer por parte de los empleados, directivos o administradores y que tienen responsabilidad penal en su empresa son muy variados, y dependen de las actividades que desarrollen, exposiciÃ³n, taller, alquiler devehÃculos, vehÃculos de cortesÃa, cafeterÃa, etc. A modo indicativo resaltamos algunos de los mÃ¡s relevantes en un concesionario de automÃ³viles

Estafas y fraudes

ïƒ¼ Reparaciones fraudulentas, piezas o componentes que se facturan y no figuran en el vehÃculo

Estafa o Fraude a las CompaÃ±Ãas de Seguro:

ïƒ¼ Realizar peritajes fraudulentos, por incorporaciÃ³n de daÃ±os que no corresponden al accidente.
Delitos contra el mercado y consumidores:

Los fabricantes o comerciantes que, en sus ofertas o publicidad de productos o servicios, hagan alegaciones falsas o manifiesten caracterÃsticas inciertas

Delito de corrupciÃ³n en los negocios:

ïƒ¼ Compras de vehÃculos nuevos bajo condiciones de soborno al responsable de compras.

ïƒ¼ Compras de vehÃculos de ocasiÃ³n que no haya peritado y ejercido del debido control del precio.

ïƒ¼ Protocolo del procedimiento de compra del vehÃculo usado.

ïƒ¼ Procedimiento de compra a la marca de las piezas para vehÃculos en garantÃa.

ïƒ¼ Procedimiento de compra a la marca de las piezas para vehÃculos sin garantÃa.

ïƒ¼ Procedimiento de compra a terceros de las piezas para vehÃculos sin garantÃa

Delitos contra el medio ambiente

ïƒ¼ El depÃ³sito â€“vertido de aceites, refrigerantes, componentes usados del vehÃculo, productos quÃmicos derivados de los refrigerantesy otros

Falsedad en medios de pago

ïƒ¼ Alterar, copiar reproducir o falsificar tarjetas de crÃ©dito, dÃ©bito o cheques de viaje

Compliance: La revoluciÃ³n cultural en la empresa espaÃ±ola:

La responsabilidad penal de la persona jurÃdica ha supuesto un profundo cambio en el pensamiento jurÃdico espaÃ±ol pero, aÃºn mÃ¡s importante, es el cambio en el pensamiento empresarial.

Los empresarios, de forma casi imperceptible, hemos pasado de tener la responsabilidad social de actuar correctamente y por tanto no cometer delitos, a tener tambiÃ©n la responsabilidad de que nadie los cometa en nuestra empresa. Es decir, nos han impuesto una labor de policÃa con la enorme responsabilidad que ello supone.

La misma norma que nos la impone, nos da una vÃa de salida, demostrar que hemos hecho todo lo necesario para impedir la comisiÃ³n de delitos aunque estos finalmente acontezcan.

Es decir â€œhacer todo lo posibleâ€ y â€œdemostrarloâ€ y esto es lo que nos tiene que proporcionar un Plan de PrevenciÃ³n de Delitos.

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Los Consejeros, directivos y administradores del concesionario son responsables de que se implementen Planes de PrevenciÃ³n de Delitos y Compliance que eviten responsabilidad a la sociedad y pueden tener que responder con sus bienes particulares si incurren en falta de la debida diligencia en la administraciÃ³n de la empresa.

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Pero estos delitos Â¿Benefician al Concesionario?

El criterio de jueces y fiscales considera el concepto de beneficio a la empresa en el sentido mÃ¡s extenso.

Por ejemplo, si alguien del departamento comercial pacta con la competencia precios o zonas, el concesionario puede ser imputado aunque su directiva dessconozca estos hechos. La empresa se beneficia de estos acuerdos

Le ofrecemos la soluciÃ³n:Â

Analizamos los riesgos penales en que puede incurrir el Concesionario de AutomÃ³vile diseÃ±ando un proceso que cumple con todos los requisitos exigidos en el CÃ³digo Penal y que nos permite ofrecer un Sistema de GestiÃ³n de Compliance Penal especÃfico para su empresa.

El PPD que le ofrecemos estÃ¡ compuesto por los siguientes documentos:

Disposiciones generales: descripciÃ³n de la empresa y aspectos relativos al marco normativo y a consideraciones generales del plan de prevenciÃ³n que se deben tener en cuenta.
CatÃ¡logo de Delitos: relaciÃ³n de los delitos de los que pueden ser penalmente responsables las personas jurÃdicas y artÃculos de la normativa en los que se describen dichos delitos.
Encuesta delictual en la empresa
Mapa de Riesgos: a partir de las caracterÃsticas particulares de cada cliente evaluamos el riesgo de que se produzca cada delito.
Protocolos de actuaciÃ³n: se identifican las actividades desarrolladas en la empresa en cuyo Ã¡mbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos y se establecen las pautas de actuaciÃ³n que se deberÃ¡n adoptar para prevenir los riesgos identificados.
CÃ³digo de Conducta: contiene las polÃticas en las que se enmarcan las medidas de prevenciÃ³n.
Plan de implantaciÃ³n: Con los pasos necesarios que hay que dar para realizar la implantaciÃ³n del PPD en la empresa.
DifusiÃ³n y FormaciÃ³n on line
EvaluaciÃ³n y actualizaciÃ³n anual