Análisis Gap De Compliance PenalAnálisis Gap De Compliance Penal AGCPAnálisis Gap De Compliance Penal – AGCP – La solución en Compliance para pequeñas empresas.

La UNE 19601 nos indica los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión de Compliance Penal para poder ser certificado por una entidad acreditada por ENAC.

Si bien el Código Penal, en su artículo 31 Bis, indica unos requerimientos más sencillos y que, para una PYME de no excesivo tamaño, serán suficientes si están debidamente acreditados

  1. Los modelos de organización y gestión a que se refieren la condición 1.ª del apartado 2 y el apartado anterior deberán cumplir los siguientes requisitos:
  • 1.º Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
  • 2.º Establecerán los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
  • 3.º Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
  • 4.º Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
  • 5.º Establecerán un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
  • 6.º Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.

Este artículo nos especifica los requisitos que deben cumplir estos modelos para ser considerados suficientes y eficaces a efectos de servir de eximente o atenuante en el proceso judicial.

Análisis Gap De Compliance Penal

Estimamos que las organizaciones de no excesivo tamaño pueden implantar un sistema de Compliance aunque no necesariamente cumplan con los requisitos marcados por la UNE 19601 y sí con lo requerido por el Código Penal.

De esta forma proponemos un sistema que:

  1. Identifique las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos. Para ello identificaremos los riesgos en que puede incurrir la empresa y su grado de impacto y probabilidad.
  2. Estableceremos un protocolo de actuación encaminado a minimizar la posibilidad de que ocurran en la empresa y lo difundiremos entre los directivos y la plantilla
  3. Dotaremos de los fondos adecuados para conseguir el objetivo propuesto de disminución del riesgo
  4. Implantaremos un canal de denuncias que permita a las personas relacionadas con la empresa comunicar, al oficial de cumplimiento, posibles riesgos detectados
  5. El sistema disciplinario podrá referirse al Convenio Laboral
  6. Periódicamente (anual) se evaluará y adaptará el sistema.
  7. Nombraremos un Compliance Officer que podrá ser el Consejo de Administración, uno o varios consejeros, el empresario, o alguien especialmente designado a tal efecto.

Cumpliendo estos requisitos y acreditándolos con un informe pericial del profesional experto en Compliance que ha diseñado e implantado el sistema, tendrá plena validez ante terceros y probatoria en la causa si esta se produce.

Es conveniente que cada paso y actuación que se realice en relación con el Compliance sea acreditado subiendo la documentación relacionada a un archivo general de la empresa de forma que podamos acreditarlos.

Por tanto, este sistema implantado eficazmente nos indica la voluntad de la empresa de evitar la comisión de delitos y la actuación activa para conseguirlo.

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