Los sujetos obligados, cuyo volumen de negocios anual exceda de 50 millones de euros o cuyo balance general anual exceda de 43 millones, deben constituir una unidad técnica para el tratamiento y análisis de la información.

La Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales de 2010 establece que, todos los sujetos obligados, deben crear un órgano de control interno y designar un representante ejecutivo que se ocupe de la prevención en el despacho, además de formar los empleados con un plan anual.

La Unidad Técnica en PBC requiere de profesionales expertos que puedan desarrollar esta función, vital para la organización, con solvencia y responsabilidad. DAASEL Compliance, a través de su departamento especializado en exclusiva en Prevención del Blanqueo de Capitales y FT, Preven Blac, le ofrece la externalización de la función de la Unidad Técnica de su organización, lo que le proporciona los más altos estándares de solvencia profesional y garantía de buena gestión.

Nuestro socio director es auditor de cuentas y experto externo registrado ante el SEPBLAC, con una experiencia de más de 10 años en grandes consultoras y auditoras multinacionales así como en departamentos financieros de grandes empresas.

Con Preven Blac puede esternalizar las funciones de:

• Elaboración o actualización de los informes de autoevaluación del riesgo de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo a los que se enfrenta la Sociedad.
• Revisión de los controles de operativas sospechosas que tenga la Sociedad o de listados de operaciones y alertas.
• Aplicación de listas de personas y entidades sujetas a sanciones (listas negras).
• Realización de análisis previo de operativas sospechosas y documentación de las conclusiones preliminares respecto a las operaciones y su elevación al OCI.
• Preparación de los formularios F19-1 de las comunicaciones por indicio a remitir al SEPBLAC.
• Revisión del Manual de Procedimientos y actualización del mismo según los cambios en la Entidad o en la normativa.
• Colaboración con la Entidad en las revisiones de experto externo, revisión del Informe y planteamiento al OCI de las medidas correctoras a realizar.
• Convocatoria de las reuniones del OCI, asistencia a las mismas, asesoramiento en todas las cuestiones planteadas y elaboración del acta.
• Elaboración y mantenimiento de la base de datos de operaciones de examen especial y de los registros a elaborar respecto a la actividad desarrollada tanto por la Unidad Técnica como por el propio OCI.
• Colaborar con el Representante para proceder a responder a los requerimientos de la Comisión de Prevención o el SEPBLAC u otras autoridades con competencias en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
• Seguimiento de las operaciones de los clientes y operaciones de mayor riesgo (PRPs, jurisdicciones de mayor riesgo,…)
• Elaboración de los informes estadísticos de actividad de la Unidad Técnica de conformidad con lo establecido en la legislación vigente. Memoria anual explicativa de las actuaciones más relevantes de la entidad en materia de prevención.
• Detección de operaciones y preparación para el envío de las declaraciones mensuales obligatorias (DMO).
• Realización de las auditorías internas para la verificación periódica de la adecuación y eficacia de las medidas de control interno de los sujetos obligados y sus agentes.
• Control y seguimiento de las acciones formativas impartidas en la entidad, así como del nivel de aprovechamiento de las mismas por parte de los empleados y agentes.