Canal Ético Confidencial, está formado por un equipo de profesionales expertos en todos y cada uno de los aspectos del diseño, implantación, gestión y mantenimiento del Canal de Denuncias formado por abogados, economistas, detectives, peritos contables, tributarios, calígrafos, expertos informáticos y en nuevas tecnologías con presencia en todas las regiones.
El Canal de Denuncias es esencial en Compliance, obligatorio para los sujetos obligados en la Prevención del Blanqueo de Capitales y para todas las empresas de más de 50 empleados y las Administraciones Locales (CCAA y Ayuntamientos de más de 10.000 habitantes). Pero sobre todo es muy útil y eficaz para la empresa.
El objetivo de la presente propuesta es proporcionar a las organizaciones, personas jurídicas públicas y privadas, de un sistema on line de Canal de Denuncias Interno basado en el software desarrollado por Canal Ético Confidencial cumpliendo todos los estándares exigibles y las directrices de la nueva Directiva (UE) 2019/1937 relativa la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.
La propuesta ofrece el uso de la plataforma de gestión de denuncias a través de un dominio exclusivo para la organización del tipo https://cliente.canaleticoconfidencial.com/ o incrustado en la web de la empresa, con las siguientes características:
El mantenimiento anual incluye:
El artículo 8 apartado 5 de la Directiva (UE) 2019/1937 contempla la externalización de la gestión de las denuncias, “Los canales de denuncia podrán gestionarse internamente por una persona o departamento designados al efecto o podrán ser proporcionados externamente por un tercero”
También la Fiscalía General del Estado, en su circular de 1/2016, recomienda la externalización de los canales de denuncia así como la UNE 19601 que también prevé y contempla la externalización del canal de denuncias contratado con una firma independiente y expertos juristas y responsabls de los órganos de control del Estado (SEPBLAC, CNMV, CNMC, etc.) coinciden en la conveniencia de la Gestión Externa del Canal de Denuncias.
Ver aquí las ventajas de la Externalización del Canal de Denuncias
El procedimiento previo a seguir en el servicio de Clasificación de las Denuncias consistirá:
Servicio de Gestión Operativa de Denuncias por el que Canal Ético Confidencial asesorará a la organización en la gestión y tratamiento de las denuncias a través del equipo de abogados y detectives asignado a la organización del cliente, que recibirá siempre sus denuncias.
Así mismo ofrecerá una asesoría confidencial al denunciante previa a la interposición de la denuncia siguiendo las directrices de la Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión y velará por lo procedente de las denuncias e evitación del uso indebido por parte del denunciante de los mecanismos de protección.
Este equipo realizará un trabajo previo de conocimiento de la organización y su Sistema de Cumplimiento.
El cliente facilitará a los profesionales de Canal Ético Confidencial el personal y los medios necesarios para la investigación de las denuncias que estén a su alcance.
Adicionalmente ofrecemos el servicio de investigación operativa de las denuncias.
Una vez haya obtenido toda la información relevante sobre una conducta irregular por parte del denunciante, si se considera que concurren indicios razonables de la existencia de una acción u omisión contraria al Código Ético del cliente o la legislación vigente, Canal Ético Confidencial iniciará un procedimiento de investigación.
Para ello se adoptarán las medidas definidas en el Protocolo de Gestión de Denuncias del cliente resaltando:
Una vez completada la investigación el instructor realizará una propuesta de informe con las principales conclusiones que se enviará al Órgano Responsable de Cumplimiento para que tome las medidas necesarias.
Canal Ético Confidencial informará al denunciante de las conclusiones determinadas tanto si se estima la denuncia como como si es desestimada (con las razones de la desestimación).
Canal Ético Confidencial garantizará en todo momento la confidencialidad de la investigación y su contenido, así como la confidencialidad de las personas involucradas en la investigación.
Informe de Conclusiones
Canal Ético Confidencial seguirá en todo momento las directrices del Protocolo de Gestión de Denuncias aprobado por el cliente y las sucesivas modificaciones que apruebe en el futuro y sean comunicadas a Canal Ético Confidencial que se adjuntará como anexo uno al acuerdo.
También será de aplicación el protocolo propio del Canal Ético Confidencial en aquellos aspectos que no determine el Protocolo de Gestión de Denuncias aprobado por el cliente que se adjuntará como anexo dos al acuerdo.
El cliente facilitará a los profesionales de Canal Ético Confidencial el personal y los medios necesarios para la investigación de las denuncias que estén a su alcance.
Disponemos de distintos tipos de Canal de Denuncias en función del tamaño, número de empleados, sector de actividad y necesidades de la organización y siguiendo la Directiva UE 2019/1937 también ofrecemos los demás métodos de recepción de denuncias que propone, tanto si las denuncias las gestiona la organización como si la externaliza.
La Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección del denunciante considera que no todas las empresas necesitan las mismas prestaciones en su canal de denuncias y que estos deben adaptarse a su tamaño y circunstancias. En este sentido Canal Ético Confidencial nos ofrece un Canal de Denuncias dirigido a pequeñas empresas que reúne todos los estándares necesarios a un costo muy reducido
Canal de denuncias con gestión centralizada para profesionales que asesoren más de una empresa.
Nuestros Canales de Denuncia van más allá de la principal función de proporcionar a la empresa y al denunciante un medio de comunicación seguro y eficaz sino que también proporcionan a las organizaciones servicios complementarios que les facilitan la gestión y el cumplimiento de los más altos estándares exigibles.
La directiva indica entre las medidas de apoyo al denunciante en su Artículo 20, apartado a) que el denunciante recibirá «información y asesoramiento completos e independientes, que sean fácilmente accesibles para el público y gratuitos, sobre los procedimientos y recursos disponibles, protección frente a represalias y derechos de la persona afectada»
Canal Ético Confidencial ofrece asesoría previa al denunciante sobre sus derechos y obligaciones en relación a la denuncia.
Permite la comunicación con el denunciante de forma anónima a través de la “caja fuerte virtual” sin necesidad de conocer sus datos personales.
Gracias a que nuestros canales de denuncias está basados en un robusto software propio desarrollado por el equipo informático y de diseño de Canal Ético Confidencial y al completo y experimentado equipo multidisciplinar que lo compone, podemos proporcionar servicios adicionales exclusivos que mejoran la gestión de nuestros clientes.
Los denominados derechos ARCO_POL son el conjunto de acciones a través de los cuales una persona puede ejercer el control sobre sus datos personales.
El Canal de Denuncias de Canal Ético Confidencial es una potente herramienta que no solo nos permite discernir entre denuncias, quejas y reclamaciones o distintos grupos de interés o distintos niveles de riesgo o distintos centros de trabajo, también nos permite atender los derechos ARCO-POL de las personas de las que tenemos archivados sus datos dejando constancia y acreditación de todos los pasos que nos exige la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales.
Son seis: Acceso, Rectificación, Cancelación, Oposición, Limitación y Portabilidad
El ejercicio de estos derechos se debe facilitar mediante medios sencillos y gratuitos puestos a disposición por el responsable del fichero. Están sujetos a plazo, por lo que resulta necesario establecer procedimientos para su satisfacción. Debemos tener en cuenta que si la persona reclamante cree que sus derechos no han sido atendidos en forma y plazo según la LOPD, puede acudir a la tutela de la Agencia Española de Protección de Datos (AEPD).
Gestionar estos derechos a través del Canal de Denuncias nos permitirá gestionarlos eficazmente y acreditar la correcta actuación de la organización en tiempo y forma ante los auditores de la empresa, la AEPD, los tribunales de justicia y en todos los ámbitos en los que pueda ser necesario.
Canal Ético Confidencial emitirá un informe acreditando la actuación de la organización,
Imprescindible como complemento al Canal de Denuncias Interno de la organización para informar y dar formación e-learning del funcionamiento del canal así como de los derechos y obligaciones que su uso conlleva.
Eler es una plataforma de formación e-learning especialmente diseñada por Canal Ético Confidencial en alianza con DAASEL Coompliance para impartir esta formación a los directivos y empleados de la organización.
Plataforma personalizable para cada empresa desde la que ofrecer formación e-Learning a sus directivos y empleados con la trazabilidad que permite acreditar ante terceros la formación realizada .
Sobre la existencia y finalidad del canal de denuncias.
Sobre su funcionamiento y las garantías de confidencialidad para los denunciantes.
Un documento idóneo para incluir la información previa puede ser el código ético, acompañado de un protocolo informativo incluyendo las fases o etapas del funcionamiento del mecanismo implementado en la compañía.
Canal Ético Confidencial asesorará a la organización sobre los requisitos que debe cumplir la información dirigida a los empleados y potenciales denunciantes en general, del Canal de Denuncias.
Primer seguro que protege a la persona que denuncia, whistleblower, a través del Canal de Denuncias Interno de la organización.
La Unión Europea a través de su Directiva (UE) 2019/1937 relativa la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión pone especial énfasis en la defensa del denunciante contra procedimientos judiciales en represalia por sus acciones de denuncia de irregularidades.
Se trata de un seguro de Defensa Jurídica gracias al cual el Asegurador se obliga a hacerse cargo de los gastos en que pueda incurrir el Asegurado como consecuencia de interponer una denuncia a través del Canal de Denuncias Interno de la Organización, judicial o arbitral en defensa de acciones de represalia que se tomen contra él o sus colaboradores y a prestarle los servicios de obtención de determinada documentación y de asistencia jurídica judicial y extrajudicial derivado de la cobertura del seguro.
Este seguro de Defensa Jurídica del Denunciante es contratado por las empresas comprometidas con el Buen Gobierno Corporativo y la lucha contra la corrupción para proteger a las personas que alertan a la organización de acciones fraudulentas que se producen en su seno.
Gracias a que nuestros canales de denuncias está basados en un robusto software propio desarrollado por el equipo informático y de diseño de Canal Ético Confidencial podemos proporcionar servicios adicionales que mejoran la gestión de nuestros clientes.
Canal Ético Confidencial ofrece asesoría específica sobre el tratamiento y gestión de incidencias que surjan en la Organización y que no hayan sido recibidas a través del Canal de Denuncias, indicando a modo de ejemplo; bajas sospechosas, desaparición de material, nuevas contrataciones, estudio de precios de un proveedor, fugas de información, diligencia debida en Prevención del Blanqueo de Capitales (en el caso de realizar actividad inmobiliaria o sujeta a estas obligaciones), etc.
Canal Ético Confidencial ofrecerá asesoramiento básico sobre la incidencia, indicando las leyes aplicables y las recomendaciones sobre su tratamiento así como con la elaboración de un plan de trabajo que planteará la investigación y obtención de pruebas respecto de los hechos recibidos.
En la realización de este servicio, Canal Ético Confidencial mantendrá en todo momento las obligaciones derivadas de la relación abogado/cliente con el cliente y específicamente las derivadas del deber de mantener y proteger el secreto profesional.
Esta propuesta no incluye la investigación forense de las incidencias.
El cliente facilitará a los profesionales de Canal Ético Confidencial el personal y los medios necesarios para la investigación de las denuncias que estén a su alcance.
Comprende la investigación forense de las incidencias siguiendo el siguiente protocolo:
El cliente facilitará a los profesionales de Canal Ético Confidencial el personal y los medios necesarios para la investigación de las denuncias que estén a su alcance.
En la realización de este servicio, Canal Ético Confidencial mantendrá en todo momento las obligaciones derivadas de la relación abogado/cliente con el cliente y específicamente las derivadas del deber de mantener y proteger el secreto profesional.
No siempre el conocimiento de irregularidades y acciones fraudulentas nos llega a través de la Organización o del Canal de Denuncias. En ocasiones nos llegan a través de noticas surgidas en los medios de comunicación o de comentarios puestos en los foros y las redes sociales. Realmente las redes se han convertido en los últimos tiempos en un Canal de Denuncias.
Estas informaciones son de gran utilidad para las organizaciones que pueden así detectarlos, corregirlos y prevenirlos en el futuro minimizando sus riesgos.
Pero en la mayoría de las ocasiones este conocimiento público acarrea un riesgo reputacional que es muy importante detectar y atajar con la mayor agilidad y profesionalidad posible.
Asesoramos a la empresa en una crisis de reputación online.
Canal Ético Confidencial asesora a la empresa y a sus responsables de comunicación tanto internos como externos sobre la relevancia de las comunicaciones detectadas tanto en su ámbito de responsabilidad civil o penal para la compañía como por el posible daño reputacional que pueda conllevar.
El cliente facilitará a los profesionales de Canal Ético Confidencial el personal y los medios necesarios para la investigación de las denuncias que estén a su alcance.
Te proponemos un acuerdo de colaboración profesional en el diseño, implantación y mantenimiento de los canales de denuncia de tus clientes.
También en la gestión e investigación de las denuncias.
Esta información es confidencial, puede solicitar información sobre la política de distribución de honorarios pulsando en este enlace
