El objetivo básico del curso es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar 
un sistema de Gestión de Compliance de conformidad con la UNE 19601
Puedes realizar el curso cuando y donde tú quieras, sólo necesitas un ordenador y una conexión a Internet. Puedes adoptar tu horario de estudio particular, los días y a las horas que tu decidas.
El curso está desarrollado de una forma eminentemente práctica
a través del análisis de los conceptos teóricos y la posterior plasmación en su aplicación prácticas a través de los contenidos y la realización de ejercicios y casos prácticos a realizar por el alumno.
El alumno dispondrá y podrá descargarse documentación para consulta, 12 modelos de formatos para los registros, 10 diagramas de flujo de los procesos, etc. que le servirán posteriormente en su desarrollo profesional.
Puedes realizar el curso donde tú quieras, sólo necesitas un ordenador y una conexión a Internet. Puedes adoptar tu horario de estudio particular, los días y a las horas que tu decidas. Al finalizar el curso podrás descargarte todos los contenidos, formatos, materiales, etc.
El Caso Práctico Final De Curso lo puede realizar el alumno sobre la empresa de ejemplo que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.
- Definir el contexto de la Organziación.
- Definir la política de Compliance penal.
- Establecer los posibles delitos le serían aplicables entre los tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal.
- Diseñar el Manual o documento marco del sistema.
- Definir los procedimientos.
- Diseñar contenido el Código Ético.
- Diseñar del procedimiento de investigación de denuncias.
Dirigido a:
-
Directivos, gerentes y administradores de empresa.
-
Compliance officers
-
Licenciados en derecho, económicas, empresariales, ingeniería, etc.
-
Consultores y auditores de sistemas de gestión
-
Especialistas en sistemas de gestión
-
Graduados sociales y gestores de empresa
-
Asesores de empresa.
Titulación
Al final del curso, el alumno recibirá una doble titulación:
Certificado «Cómo implantar un sistema de gestión compliance penal: UNE 19601» emitodo por DAASEL Compliance.
Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.
Información
Modalidad: teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos
Dedicación: 60 h
Duración: 10 semanas.
Matricula: Abierta
Coste 200 €
Curso sobre Cómo Implantar El Sistema De Gestión de Compliance
Conocer la norma, sus requisitos, saber interpretarlos, etc. es un elemento básico para el diseño de los sistemas de Compliance que todo Compliance Officer debe conocer, independientemente de que posteriormente vaya a certificar el sistema.
Objetivos
El objetivo básico del curso es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar un sistema de Gestión de Compliance de conformidad con la UNE 19601 a través de las siguientes metas:
- Conocer los requisitos de los sistemas de Compliance penal del art. 31 bis del CP
- Conocer la norma UNE 19601 y su relación con otras normas de sistemas de Gestión de Compliance.
- Saber analizar el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
- Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
- Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
- Conocer como se valora el desempeño del sistema.
- Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.
Todo ello a través de los contenidos y la realización de 10 ejercicios prácticos por parte del alumno y un caso práctico final en el que el alumno diseñará un sistema de Gestión de Compliance Penal de conformidad con UNE 19601.
CASO PRÁCTICO FINAL DE CURSO
- Definir el contexto de la organziación.
- Definir la política de compliance penal.
- Establecer los posibles delitos tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal cuales le serían aplicables.
- Diseño del Manual o documento marco del sistema.
- Definir procedimientos.
- Diseño contenido del Código Ético.
- Diseño del procedimiento de investigación de denuncias.
El caso práctico lo puede realizar el alumno sobre la empresa ficticia que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.
Programa
AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- INTRODUCCIÓN
- ANTECEDENTES
- LOS MODELOS DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- EL DEBIDO CONTROL
- EL ORIGEN DE LAS NORMAS ACTUALES
- EL MODELO DE GESTIÓN DEL ARTÍCULO 31 BIS
AULA 2: LA NORMALIZACIÓN
- QUÉ SON LAS NORMAS
- COMO SE DESARROLLA UNA NORMA
- LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE ISO
- LA NORMA UNE 19601
- OTRAS NORMAS COMPLIANCE
- Ejercicio práctico: ¿Qué normas implantarías?
AULA 3: EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
- COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
- ENTENDIMIENTO DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
- DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE
- SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL
- Ejercicio práctico: ¿Análisis del contexto de una organización?
AULA 4: LIDERAZGO
- LIDERAZGO Y COMPROMISO
- POLÍTICA DE COMPLIANCE PENAL
- ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
- Ejercicio práctico: ¿Cómo crearías el liderazgo?
AULA 5: LA FUNCIÓN COMPLIANCE
- ¿QUE ES?
- FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
- Ejercicio práctico: Definición de la funciones y responsabilidades de la función Compliance
AULA 6: PLANIFICACIÓN
- ACCIONES PARA ABORDAR EL RIESGO Y OPORTUNIDADES
- EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PENALES
- OBJETIVOS COMPLIANCE PENAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
- PLANIFICACIÓN
AULA 7: ELEMENTOS DE APOYO
- CULTURA DE COMPLIANCE
- RECURSOS
- COMPETENCIA
- FORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN EN COMPLIANCE
- COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA
- DOCUMENTACIÓN
- El CÓDIGO DE CONDUCTA
- RÉGIMEN SANCIONADOR
- Ejercicio práctico: Diseño del plan de formación
AULA 8: OPERACIÓN
- PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
- GESTIÓN DE INCUMPLIMIENTOS REALES O SUPUESTO
- INVESTIGACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO
- Ejercicio práctico: Diseño del proceso de gestión del canal de denuncias
- Ejercicio práctico: Investigación de una denuncia
AULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
- SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
- AUDITORÍA
- REVISIÓN DEL SISTEMA COMPLIANCE PENAL
- MEJORA CONTINUA
- Ejercicio práctico: Diseño de indicadores
- Ejercicio práctico: Valoración del desempeño de la acción formativa
AULA 10: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA
- TOMAR LA DECISIÓN
- DEFINIR LA SISTEMÁTICA DE IMPLANTACIÓN Y PLANIFICAR EL PROYECTO
- ANALIZAR EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y SUS PARTES INTERESADAS
- EVALUAR LOS RIESGOS COMPLIANCE PENAL
- DEFINIR LA POLÍTICA COMPLIANCE PENAL DE LA ORGANIZACIÓN
- DEFINIR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA
- DOCUMENTAR EL SISTEMA
- IMPLANTAR EL SISTEMA
- AUDITORÍA INTERNA
- REVISAR EL SISTEMA
- AUDITAR EL SISTEMA PARA LA CERTIFICACIÓN
Puedes realizar el curso donde tú quieras, sólo necesitas un ordenador y una conexión a Internet. Puedes adoptar tu horario de estudio particular, los días y a las horas que tu decidas. Al finalizar el curso podrás descargarte todos los contenidos, formatos, materiales, etc.
Financiable
Información
Modalidad: teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos
Dedicación: 60 h
Duración: 10 semanas.
Matricula: Abierta
Coste 200 €
La responsabilidad penal de las personas jurídicas establecida en el artículo 31 bis del Código Penal requiere que las empresas implanten sistemas de control denominados Sistemas de Gestión Compliance Penal.
La única referencia legal de la que disponemos para el diseño de los sistemas de gestión compliance se encuentra en el apartado 5 del artículo 31 bis, si bien dichas referencias son genéricas y en muchos casos de difícil interpretación. Por ello, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado la norma UNE 19601: 2017 “Sistemas de Gestión Compliance: Requisitos con orientación para su uso” que pretende ser el referente de diseño de los sistemas de compliance penal.
¿Necesita mi empresa un plan de Compliance?
¿Puedo hacérmelo yo?
.
Las pequeñas empresas es conveniente que implanten un sistema de prevención de riesgos penales, pero no necesitan un Sistema de Gestión de Riesgos Penales de excesiva complejidad con el alto costo que conlleva.
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