Curso de Auditor de Sistemas de Gestión de Compliance Penal: UNE 19601

El objetivo básico del curso es preparar al alumno para desarrollar auditorías internas en su propia organización, así como, auditar a terceros

Para el análisis de la norma UNE 19601, desde la visión del auditor, se han definido 225 criterios de auditoría que se analizan durante el curso. Disponiendo el alumno al terminar el curso su propio protocolo de auditoria.

Conocer las técnicas y metodologías de auditorías de sistemas es un básico para los gestores de sistemas, le permite ver un enfoque diferente de los requisitos de la norma, así como, capacitarle para desarrollar las auditorías del sistema compliance penal de su organización o terceras partes.

En este curso vamos a conocer las técnicas de auditoría de sistemas de gestión de acuerdo con ISO 19011, con un enfoque basado en el riesgo. Recorriendo las diferentes fases del proceso de auditoría, desde su inicio hasta la entrega del informe. Analizando, en particular la fase de búsqueda de evidencias objetivas.

Uno de los requisitos que nos exige la norma UNE 19601 es la auditoría anual de nuestro Sistema de Gestión de Compliance Penal.

➤“Asimismo, la organización se someterá a una auditoría interna que puede ser realizada por un tercero o alguien de la propia compañía, siempre que no se estén examinando sus propias funciones.”

Las empresas demandarán este tipo de auditoría del SGCP o la asesoría profesional para realizarlas internamente.

Se necesitan auditores especializados en SGCP.

Dirigido a:

Compliance officers
Gestores de sistemas compliance penal UNE 19601
Consultores, auditores y formadores de sistemas de gestión compliance.
Auditores de sistemas
Especialistas en sistemas de gestión
Graduados sociales y gestores de empresa
Asesores de empresa.

Titulación

Certificado «Auditor sistemas de Compliance Penal: UNE 19601» emitido por DAASEL Compliance.

Certificado de reconocimiento del Título por el Consejo General de Profesionales Compliance.

Información

Modalidad: teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos

Dedicación: 40 h

Duración: 2 meses

Matricula: Abierta

Coste 200 €

Programa del CURSO de AUDITOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

Aula 1: Las auditorías compliance

Introducción
La problemática de la auditoría de sistemas de gestión compliance
Auditoría interna o externa
La auditoría como herramienta de gestión

Aula 2: Conceptos básicos de auditoría

No es una inspección
Es sistemática
Es independiente
Analiza resultados
Es objetiva
Es periódica
No busca culpables

Ejercicio práctico (1)

Aula 3: Tipos de auditoría compliance

En función de quién audita
En función de qué se audita
En función de cuándo se audita

Aula 4: El proceso de auditoría

Preparación

- Definición del alcance
- Recopilación de información
- Definición del equipo auditor
- El plan de auditoría

Ejecución de la auditoría

- Reunión inicial
- La búsqueda de evidencias
- Reuniones del equipo auditor
- Reuniones diarias de información
- Reunión final del equipo auditor
- Reunión final con la empresa
- El informe de auditoría

Ejercicio práctico (3)

Aula 5: La búsqueda de evidencias objetivas

Los hallazgos
La evidencia objetiva
Búsqueda de evidencias
La observación
La revisión de documentos y registros
La entrevista

Ejercicio práctico (1)

Aula 6: El muestreo y el error en la auditoría

La elección de la muestra
Validación de resultados
Estimación de un parámetro de poblacional a partir de una muestra
La importancia relativa
El riesgo de la auditoría

Ejercicio práctico (1)

Aula 7: Los documentos de trabajo

La lista de comprobación
Tipos de listas de comprobación

- Lista de comprobación por riesgos
- Listas de comprobación departamentales
- Lista de comprobación por aspectos

Beneficios del uso de la lista de comprobación

- Beneficios para el auditor
- Beneficios para el auditado

Los diagramas de flujo
Las hojas de registro
El archivo

Ejercicio práctico (1)

Aula 8: Cuantificación de resultados
• Valoración lineal
• Valoración ponderada
Ejercicio práctico (1)

Aula 9: Aspectos a auditar durante la auditoría UNE 19601
• Contexto de la organización
• Liderazgo
• Política
• Órgano de compliance penal
• Evaluación de riesgos
• Elementos de apoyo
• Operación
• Información documentada
• Evaluación del desempeño
• Revisión
• Mejora continua
Ejercicio práctico (1)

Aula 10: El informe de auditoría
• Objeto
• Alcance
• Identificación del auditado
• Identificación del equipo auditor
• Interlocutores
• Documentos de referencia
• Resultado
• Cuantificación de resultados
• Aspectos formales
Ejercicio práctico (1)

Aula 11: El auditor compliance
• Formación
• Experiencia
• Atributos personales
• Actitudes
Ejercicio práctico (1)

Riesgos y factores de riesgo compliance
• Corrupción
• Falsificación
• Estafa
• Contra la Hacienda Pública
• Contra la Seguridad Social
• Tráfico ilegal de órganos
• Trata de seres humanos
• Explotación sexual y corrupción de menores
• Contra la intimidad y el allanamietno informático
• Insolvencia punible
• Riesgo de daños informáticos
• Contra lapopiedad industrial, intelectual, el mercado y los consumidores
• Blanqueo de capitales
• Derechos de los ciudadanos extranjeros
• Energía nuclear y radiaciones ionizantes
• Explosivos
• Tráfico de drógas
• Contra el ejercicio de los derechos fundamentales
• Finaciación del terrorismo

Curso De Auditor De Sistemas De Gestión De Compliance Penal: Une 19601

Puedes realizar el curso donde tú quieras, sólo necesitas un ordenador y una conexión a Internet. Puedes adoptar tu horario de estudio particular, los días y a las horas que tu decidas. Al finalizar el curso podrás descargarte todos los contenidos, formatos, materiales, etc.

Curso De Auditor De Sistemas De Gestión De Compliance Penal: Une 19601