Introducción
La responsabilidad penal de las personas jurídicas establecida en el artículo 31 bis del Código Penal requiere que las empresas implanten sistemas de control denominados Sistemas de Gestión Compliance Penal.
La única referencia legal de la que disponemos para el diseño de los sistemas de gestión compliance se encuentra en el apartado 5 del artículo 31 bis, si bien dichas referencias son genéricas y en muchos casos de difícil interpretación. Por ello, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado la norma UNE 19601: 2017 “Sistemas de Gestión Compliance: Requisitos con orientación para su uso” que pretende ser el referente de diseño de los sistemas de compliance penal.
Conocer la norma, sus requisitos, saber interpretarlos, etc. es un elemento básico para el diseño de los sistemas compliance que todo compliance officers debe conocer, independientemente de que posteriormente vaya a certificar el sistema.
El curso está desarrollado de una forma eminentemente práctica a través del análisis de los conceptos teóricos y la posterior plasmación en su aplicación prácticas a través de los contenidos y la realización de ejercicios y casos prácticos a realizar por el alumno.
El alumno dispondrá y podrá descargarse documentación para consulta, 12 modelos de formatos para los registros, 10 diagramas de flujo de los procesos, etc. que le servirán posteriormente en su desarrollo profesional.
Objetivos
El objetivo básico del curso es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar un sistema de gestión compliance de conformidad con UNE 19601 a través de las siguientes metas:
- Conocer los requisitos de los sistemas de compliance penal del art. 31 bis del CP
- Conocer la norma UNE 19601 y su relación con otras normas de sistemas de gestión compliance.
- Saber analiza el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
- Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
- Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
- Conocer como se valora el desempeño del sistema.
- Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.
Todo ello a través de los contenidos y la realización de 10 ejercicios prácticos por parte del alumno y un caso práctico final en el que el alumno diseñará un sistema de gestión compliance penal de conformidad con UNE 19601.
Dirigido a:
- Compliance officers
- Directivos, gerentes y administradores de empresa.
- Licenciados en derecho, económicas, empresariales, ingeniería, etc.
- Consultores y auditores de sistemas de gestión
- Especialistas en sistemas de gestión
- Graduados sociales y gestores de empresa
- Asesores de empresa.
Titulación
Al final del curso, el alumno recibirá un diploma certificado emitido por el Consejo General de Profesionales Compliance.
Información
Modalidad: teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos
Dedicación: 60 h
Duración: 10 semanas.
Matricula: Abierta
Coste 200 €
Programa
AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
INTRODUCCIÓN
ANTECEDENTES
LOS MODELOS DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
EL DEBIDO CONTROL
EL ORIGEN DE LAS NORMAS ACTUALES
EL MODELO DE GESTIÓN DEL ARTÍCULO 31 BIS
AULA 2: LA NORMALIZACIÓN
QUÉ SON LAS NORMAS
COMO SE DESARROLLA UNA NORMA
LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE ISO
LA NORMA UNE 19601
OTRAS NORMAS COMPLIANCE
Ejercicio práctico: ¿Qué normas implantarías?
AULA 3: EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
ENTENDIMIENTO DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE
SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL
Ejercicio práctico: ¿Análisis del contexto de una organización?
AULA 4: LIDERAZGO
LIDERAZGO Y COMPROMISO
POLÍTICA DE COMPLIANCE PENAL
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
Ejercicio práctico: ¿Cómo crearías el liderazgo?
AULA 5: LA FUNCIÓN COMPLIANCE
¿QUE ES?
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Ejercicio práctico: Definición de la funciones y responsabilidades de la función compliance
AULA 6: PLANIFICACIÓN
ACCIONES PARA ABORDAR EL RIESGO Y OPORTUNIDADES
EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PENALES
OBJETIVOS COMPLIANCE PENAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
PLANIFICACIÓN
AULA 7: ELEMENTOS DE APOYO
CULTURA DE COMPLIANCE
RECURSOS
COMPETENCIA
FORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN EN COMPLIANCE
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA
DOCUMENTACIÓN
El CÓDIGO DE CONDUCTA
RÉGIMEN SANCIONADOR
Ejercicio práctico: Diseño del plan de formación
AULA 8: OPERACIÓN
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
GESTIÓN DE INCUMPLIMIENTOS REALES O SUPUESTO
INVESTIGACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO
Ejercicio práctico: Diseño del proceso de gestión del canal de denuncias
Ejercicio práctico: Investigación de una denuncia
AULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
AUDITORÍA
REVISIÓN DEL SISTEMA COMPLIANCE PENAL
MEJORA CONTINUA
Ejercicio práctico: Diseño de indicadores
Ejercicio práctico: Valoración del desempeño de la acción formativa
AULA 10: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA
TOMAR LA DECISIÓN
DEFINIR LA SISTEMÁTICA DE IMPLANTACIÓN Y PLANIFICAR EL PROYECTO
ANALIZAR EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y SUS PARTES INTERESADAS
EVALUAR LOS RIESGOS COMPLIANCE PENAL
DEFINIR LA POLÍTICA COMPLIANCE PENAL DE LA ORGANIZACIÓN
DEFINIR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA
DOCUMENTAR EL SISTEMA
IMPLANTAR EL SISTEMA
AUDITORÍA INTERNA
REVISAR EL SISTEMA
AUDITAR EL SISTEMA PARA LA CERTIFICACIÓN
CASO PRÁCTICO FINAL DE CURSO
- Definir el contexto de la organziación.
- Definir la política de compliance penal.
- Establecer los posibles delitos tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal cuales le serían aplicables.
- Diseño del Manual o documento marco del sistema.
- Definir procedimientos.
- Diseño contenido del Código Ético.
- Diseño del procedimiento de investigación de denuncias.
El caso práctico lo puede realizar el alumno sobre la empresa ficticia que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.
Puedes realizar el curso donde tú quieras, sólo necesitas un ordenador y una conexión a Internet. Puedes adoptar tu horario de estudio particular, los días y a las horas que tu decidas. Al finalizar el curso podrás descargarte todos los contenidos, formatos, materiales, etc.
Carpe Diem
Información
Modalidad: teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos
Dedicación: 60 h
Duración: 10 semanas.
Matricula: Abierta
Coste 200 €
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