Nadie conoce mejor su empresa que sus propietarios y directivos y por tanto les será fácil elaborarlo por sí mismos siguiendo, de nuestra mano, este curso y con nuestra supervisión

Conocer la norma, sus requisitos, saber interpretarlos, etc. es un elemento básico para el diseño de los sistemas de Compliance que todo compliance officer debe conocer, independientemente de que posteriormente vaya a certificar el sistema.

El curso está desarrollado de una forma eminentemente práctica a través del análisis de los conceptos teóricos y la posterior plasmación en su aplicación práctica a través de los contenidos y la realización de ejercicios y casos prácticos a realizar por el alumno.

El alumno dispondrá y podrá descargarse, documentación para consulta, 12 modelos de formatos para los registros, 10 diagramas de flujo de los procesos, etc. que le servirán posteriormente en su desarrollo profesional.

Objetivos

El objetivo básico del curso es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para implantar un sistema de Gestión de Compliance de conformidad con la UNE 19601 a través de las siguientes metas:

• Conocer los requisitos de los sistemas de Compliance penal del art. 31 bis del CP
• Conocer la norma UNE 19601 y su relación con otras normas de sistemas de Gestión de Compliance.
• Saber analizar el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
• Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
• Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
• Conocer como se valora el desempeño del sistema.
• Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.

Todo ello a través de los contenidos y la realización de 10 ejercicios prácticos por parte del alumno y un caso práctico final en el que el alumno diseñará un sistema de Gestión de Compliance  Penal de conformidad con UNE 19601.

CASO PRÁCTICO FINAL DE CURSO

• Definir el contexto de la organziación.
• Definir la política de compliance penal.
• Establecer los posibles delitos tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal cuales le serían aplicables.
• Diseño del Manual o documento marco del sistema.
• Definir procedimientos.
• Diseño contenido del Código Ético.
• Diseño del procedimiento de investigación de denuncias.

El caso práctico lo puede realizar el alumno sobre la empresa ficticia que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.

Programa

La responsabilidad penal de las personas jurídicas establecida en el artículo 31 bis del Código Penal requiere que las empresas implanten sistemas de control denominados Sistemas de Gestión Compliance Penal.

La única referencia legal de la que disponemos para el diseño de los sistemas de gestión compliance se encuentra en el apartado 5 del artículo 31 bis, si bien dichas referencias son genéricas y en muchos casos de difícil interpretación. Por ello, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado la norma UNE 19601: 2017 “Sistemas de Gestión Compliance: Requisitos con orientación para su uso” que pretende ser el referente de diseño de los sistemas de compliance penal.