Por su novedad y quizá también por una cierta confusión en la información ofrecida por el sector, muchos empresarios encuentran difícil comprender qué es el Compliance, qué significa y qué deben hacer al respecto.
La comparación con la educación de los hijos puede ser un buen medio de acercarse a este concepto y sus características y consecuencias.
Educamos a los hijos para que orienten su vida basada en los principios morales de nuestra cultura, en la responsabilidad social y en las buenas costumbres. Les educamos para que sean honestos (en Compliance, ).
Es fundamental en primer lugar definir estos valores (el equivalente en Compliance es el Código Ético) y posteriormente proceder a inculcarles estos valores (el equivalente en Compliance es la Formación, dirigida a los empleados y directivos), vigilar su evolución (Gestionar el Sistema de Compliance), corregir las desviaciones que vayamos observando (Mantenimiento del Sistema Compliance) premiando los buenos comportamientos y censurando los malos (En Compliance, Régimen Disciplinario) y también es importante que puedan acreditarlo ante la sociedad con la titulación adecuada a las aptitudes que han ido adquiriendo y que quieren desarrollar en su futuro en la sociedad. (Certificación del Compliance). En la educación de los hijos es importante contar con la información que nos proporcionan sus educadores y nuestros familiares y amigos que nos avisan cuando ven que se están desviando o incurren en algún comportamiento incorrecto, (En Compliance Canal Ético de Denuncias) y vigilar su círculo de amigos y compañías «con quien andan» (El equivalente en Compliance, Diligencia debida sobre socios de negocio y personal de la organización)
Y lo más importante, la decisión e implicación de los padres en su desarrollo.
David Isaacs expresa en su libro La educación de las virtudes humanas:
«Creo que a todos los padres de familia les gustaría que sus hijos fueran ordenados, generosos, sinceros, responsables, etcétera. Pero existe mucha diferencia entre un deseo difuso que queda reflejado en la palabra ojalá y un resultado deseado y previsto, y alcanzable. Si la formación de los hijos en las virtudes humanas va a ser algo operativo, los padres tendrán que poner intencionalidad en su desarrollo. Para ello hace falta estar convencido de su importancia. Hay que aprovechar la cotidianidad de la vida en familia, pero se necesita aumentar la intencionalidad respecto del desarrollo y reflexionar sobre dos aspectos: la intensidad con la que se vive y rectitud de los motivos al vivirla».
La misma actitud deben tener empresarios y alta dirección ante la empresa.
Evita sanciones penales a las sociedades, que nuestra empresa, como persona jurídica, no cometa delitos. (Compliance Penal)
Evita toda clase de sanciones penales, tanto a la empresa como a sus administradores, (Compliance Penal Empresa y directivos)
Evita a la empresa sanciones penales, administrativas, civiles o laborales y evita derivaciones de responsabilidad a sus administradores. (Compliance Legal)
A todo lo anterior, añadimos el diseño y puesta en marcha de un Código Ético y las medidas para que se cumpla el Código y aquellas otras directrices o compromisos que la empresa asuma voluntariamente. (Compliance)
Modelos que integran el Buen Gobierno, el control de riesgos y el Cumplimiento Normativo conforme a los estándares OCEG (Compliance Internacional)
Empezar por el Compliance Penal, de alguna forma es empezar la casa por el tejado, como nos decía Javier Puyol en una reciente conferencia organizada por DAASEL Compiance, es empezar formando a nuestros hijos, nuestra organización, para que no cometan delitos. Es bueno, es imprescindible, aunque no estemos obligados a ello, pero es insuficiente.
El objetivo a perseguir en Compliance es conducir a nuestra empresa hacia el compromiso de toda la organización con sus valores, con la ética y con el buen gobierno y la transparencia.
En DAASEL Compliance utilizamos distintas metodologías, distintos programas de gestión de riesgos, distintas plataformas de formación y distintos niveles de canal de denuncias en función de estos parámetros para poder proporcionar un Compliance óptimo adaptado a cada empresa.